本报记者李立娟
近日公布的《中国证监会2024年法治政府建设情况》（以下简称《建设情况》）指出，2024年中国证监会全面落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（以下简称新“国九条”），持续加强资本市场法治建设。
《建设情况》显示：2024年办理各类案件739件，作出行政处罚决定592项；罚没款金额153.42亿元，为2023年的2.4倍；处罚责任主体1327人（家）次，同比增长24%；市场禁入118人，同比增长14.56%；强化对涉嫌犯罪案件的打击力度，2024年共向公安机关移送案件和通报线索178件；向全国公共信用信息平台推送资本市场违法失信信息7454条……
2024年，中国证监会在法治政府建设工作方面取得了新进展新成效，诸多工作亮点纷呈。
以新“国九条”为基�。泄ぜ嗷岢鎏ā豆赜诩忧恐と竞凸蓟鸺喙芗涌焱平ㄉ枰涣魍蹲室泻屯蹲驶沟囊饧ㄊ孕校贰豆赜谘习逊⑿猩鲜凶既牍卮釉赐飞咸岣呱鲜泄局柿康囊饧ㄊ孕校返扰涮孜募�。股票发行注册制全链条各环节的制度依据更加严密，依法治市向纵深推进。
同时，加强资本市场基础性法律制度建设。中国证监会推动行政法规《国务院关于实施〈中华人民共和国公司法〉注册资本登记管理制度的规定》发布实施，推动《证券公司监督管理条例》《上市公司监督管理条例》等行政法规的制定修订。
在强化资本市场功能发挥，服务支持经济高质量发展方面，中国证监会提升资本市场服务经济高质量发展能力。抓住更好服务科技创新和新质生产力发展这一核心任务，制定资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施、关于深化科创板改革服务科技创新和新质生产力发展的八条措施。发布关于深化上市公司并购重组市场改革的意见，进一步优化并购重组监管制度。
依法高效履行行政许可职责。2024年共接收各类行政许可申请2609件（其中注册申请607件）。发出补正、受理、反馈、中止审查（注册）、恢复审查（注册）、注册阶段问询函及补充审核等文件共计2439件；送达行政许可核准（注册）决定1359件、终止审查（注册）决定41件。
同时，持续优化政务服务水平。全面实行行政许可事项清单管理。动态更新行政许可事项实施规范和办事指南，为申请人申请行政许可提供清晰指引。贯彻落实市场准入负面清单制度，严格规范审批行为，优化审批流程，提高审批效率。
中国证监会建立健全财务造假综合惩防机制。《建设情况》指出，中国证监会与相关部委联合制定并推动国务院办公厅转发《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》，着力完善监管协同机制，积极推动构建行政执法、民事追责、刑事打击“三位一体”的立体化追责体系。深化行政刑事衔接配合，会同最高人民法院、最高人民检察院、公安部发布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》。推动特别代表人诉讼常态化开展，运用支持诉讼、代位诉讼等民事司法程序，督促财务造假行为人赔偿投资者损失。
在加强日常监管上，依法严把发行上市“准入关”，加大对企业上市前重点问题审核力度。加强中介机构监管，压实中介机构“看门人”责任，推动制定《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》，联合财政部出台《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》，依法持续开展现场检查和自律监管，督促各类中介机构履职尽责，维护良好行业生态。
在明确期货监管执法工作重点上，推动出台《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》，围绕期货市场防范风险、加强监管、促进高质量发展部署相关重点举措。
对于强化市场风险防范处置，通过大数据排查挖掘等手段，提升隐藏关联关系发现能力。严查违法违规交易线索，对违法违规交易保持高压态势。加大程序化交易监管力度，从严惩处程序化交易异常行为，持续规范市场交易秩序。全面加强非法证券期货活动的监测和打击力度，有力有序有效推进风险防范化解。制定发布《关于严格执行退市制度的意见》，进一步深化退市制度改革，推动实现进退有序、及时出清的格局。
此外，推进资本市场诚信约束和激励机制。《建设情况》显示，丰富诚信数据库主体信息和诚信信息数据规模，共收录主体信息117.6万条、证券期货系统诚信信息18.2万条。持续做好证券期货市场诚信信息公示查询工作，诚信报告查询累计9.6万次。
中国证监会在践行新时代“枫桥经验”，深化证券期货多元化纠纷解决机制方面取得的成绩同样值得关注。
据披露，中国证监会累计与98家各级法院建立诉调对接机制。指导38家调解组织持续发挥调解机制作用，2024年累计调解成功案件8000余件，为投资者挽回损失超过6.5亿元。12386服务平台2024年共接收处理投资者诉求近40万件，资本市场矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平持续提升。
同时，中国证监会践行资本市场人民性要求，积极维护投资者合法权益。指导中证中小投资者服务中心提起普通代表人诉讼15件、股东代位诉讼5件，开展支持诉讼15件。充分发挥当事人承诺制度在救济投资者、化解市场矛盾纠纷等方面的作用。中证中小投资者服务中心开展500场年度股东会专项行权，促进上市公司股东会质量显著提升。
《建设情况》指出，2024年资本市场法治建设工作也存在一些不足，资本市场的部分基础制度还有待完善，监管执法效能还需要持续提升，投资者保护工作也要进一步加强。
2025年，中国证监会将认真落实新“国九条”重要部署要求，坚持防风险、强监管、促高质量发展，持续深入推进资本市场法治建设，加快打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。坚持服务实体经济，支持新质生产力发展。持续完善资本市场基础制度体系，推动股票发行注册制走深走实，夯实市场稳定发展的制度基�。卫问刈〔环⑸低承苑缦盏牡紫�。全面落实依法从严打击证券违法活动的工作要求，坚持监管执法“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击证券期货违法犯罪活动。坚持保护投资者的鲜明导向，把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面，不断健全投资者保护的制度机制。持续积极营造崇法守信的市场生态，推动资本市场高质量发展迈上新台阶。
